金融界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批(pī)欺诈发(fā)行案件(jiàn)答记者问。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发(fā)行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何(hé)推动对上述发(fā)行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介(jiè)机(jī)构及(jí)其责任人(rén)员等相关责任主体进(jìn)行立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案(àn)件，立体(tǐ)化(huà)打击(jī)证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实(shí)行(xíng)行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人(rén)等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，全方位追责(zé)。如在上(shàng)述两(liǎng)案的行(xíng)政责任方面，我会依(yī)法向泽(zé)达(dá)易盛(shèng)（天津(jīn)）科技股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息(xī)存(cún)储技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进(jìn)行行政处罚，并对(duì)部(bù)分责(zé)任人员采取证券市场禁(jìn)入300mm是多少厘米 300mm是多大的鞋措施(shī)。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的(de)当(dāng)事人依法及时移送公(gōng)安(ān)机关处(chù)理，推动案件刑(xíng)事追(zhuī)责相关工作。另外，根(gēn)据(jù)《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市规则(zé)》的规定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重大违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持适格(gé)投资者及时有效地追究违规上市公司及其(qí)相关(guān)中介机(jī)构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民(mín)事责任(rèn)是资本市场法律责(zé)任体系的(de)重要组成(chéng)部(bù)分，是对违法行(xíng)为(wèi)进行立体式追责的(de)重(zhòng)要一环，也是提高资本市场违法违规成(chéng)本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护投(tóu)资者合法权益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报(bào)告的或者法律意见书的证券服务机构(gòu)等违规主体实施(shī)精准(zhǔn)打击。如果相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)故(gù)意参与造假，情节恶(è)劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如(rú)果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我会(huì)将按照过责相当(dāng)的法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投资者损失意愿和(hé)能力等因素(sù)，依法(fǎ)妥善(shàn)处理(lǐ)，让(ràng)中(zhōng)介(jiè)机构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是关(guān)于中介(jiè)机构的责任人员(yuán)。证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构(gòu)从业(yè)人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现相关(guān)中介机(jī)构责任(rèn)人员(yuán)存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案(àn)严重损害投资者合法权(quán)益，目前在投资者保护方面(miàn)有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定(dìng)了包括协(xié)商和解、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人(rén)承诺、单独诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等(děng)一系列投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的适(shì)用条件(jiàn)、投(tóu)资者(zhě)获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责任主体的(de)意愿和能力等因素，目标都是(shì)有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案(àn)，上海金融(róng)法院(yuàn)已经收到泽达易(yì)盛(shèng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼起诉(sù)材料，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中(zhōng)心发(fā)布公告，表示(shì)密切关(guān)注(zhù)泽达易(yì)盛普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁(cái)定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受投资者(zhě)特别授(shòu)权(quán)，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼制(zhì)度具有“默(mò)示(shì)加入、明(míng)示(shì)退出”的特征，能(néng)够(gòu)一揽子解决泽达(dá)易盛(shèng)案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格(gé)投资(zī)者300mm是多少厘米 300mm是多大的鞋的(de)合法权益(yì)可(kě)以在诉讼程序(xù)中得(dé)到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有限公司(sī)作为紫(zǐ)晶存(cún)储申请首次公开(kāi)发行股票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付专(zhuān)项基金（上述(shù)金额为公司初步估算结(jié)果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行(xíng)调(diào)整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔(péi)付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积极参与先(xiān)行赔(péi)付程序直接获(huò)赔，以维(wéi)护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公告中提(tí)出向证监会提交(jiāo)证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺(nuò)申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构对涉嫌证券期货违法的单位或者个(gè)人(rén)进(jìn)行调查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不(bù)良(liáng)影响并经国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构(gòu)认可(kě)，当事人履行承(chéng)诺后(hòu)国务院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管理机构终止案(àn)件(jiàn)调查的行政执法方式(shì)。相关(guān)法律法规明(míng)确(què)规定(dìng)了当事人承(chéng)诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金(jīn)数额的确定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可能(néng)获得(dé)的收(shōu)益或者(zhě)避免的(de)损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚(fá)款和没收违法所得的金额，以及投(tóu)资者(zhě)因当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为所(suǒ)遭(zāo)受的(de)损失等(děng)诸(zhū)多因(yīn)素。承诺(nuò)金(jīn)数额通常(cháng)高(gāo)于罚没款数(shù)额，且可用于赔(péi)偿投资者(zhě)损失，在证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)这一(yī)程(chéng)序(xù)中，既可以实(shí)现对申(shēn)请(qǐng)人的(de)精(jīng)准打击(jī)，也(yě)可以有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿投资(zī)者的(de)损(sǔn)失。因此，当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度可以一并解(jiě)决案(àn)件(jiàn)相关的行政处理(lǐ)与(yǔ)民(mín)事赔偿问题(tí)，有效提高(gāo)执(zhí)法效能，达到(dào)行(xíng)政(zhèng)追责(zé)与民事追责相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实(shí)施规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构及其(qí)责任人(rén)员，下一步(bù)将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛和(hé)紫晶存(cún)储(chǔ)所涉(shè)中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在(zài)泽(zé)达易盛案(àn)中，东兴(xīng)证券股份(fèn)有限公司、天健会计师事务所、北京市(shì)康达律(lǜ)师事务所等(děng)中介机(jī)构因涉嫌在相(xiāng)关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我会立(lì)案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司、容诚会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、致同(tóng)会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介机构启动(dòng)了相关调(diào)查(chá)工(gōng)作，后续将根据(jù)其(qí)在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请证券期货(huò)行政执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进(jìn)行下一步处(chù)理。需(xū)要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员(yuán)在上述案件中的执业行为，如果发(fā)现有关责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规(guī)行为，将依(yī)法依规(guī)予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障(zhàng)资本市(shì)场高(gāo)质量发展的重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严格遵(zūn)守法律法(fǎ)规和职业道德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正的企(qǐ)业文(wén)化和行业文化(huà)，珍视行业声(shēng)誉。

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